Le panel d’audience de l’ACFM approuve l’accord de règlement avec Robert Berget

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TORONTO, 1er mai 2020 /CNW/ – Une audience de règlement dans l’affaire Robert Allan Berget (« Défendeur ») s’est tenue aujourd’hui à Vancouver, Colombie-Britannique devant un panel d’audition de trois membres du Conseil régional du Pacifique de la Mutual Fund Dealers Association of Canada (« MFDA »).

Le comité d’audition a approuvé l’accord de règlement en date du 6 janvier 2020 (« Settlement Agreement ») entre le personnel de la MFDA et le défendeur, en conséquence de quoi les sanctions suivantes ont été imposées au défendeur :

  • une amende d’un montant de $11,500;
  • des coûts d’un montant de $2,500et
  • doit à l’avenir se conformer à la règle 2.1.1 de l’ACFM.

Dans la convention de transaction, le défendeur l’a admis :

a)

entre le 17 septembre 2013 et le 15 mai 2017, il a, ou son assistant dont il était responsable, modifié 12 formulaires de compte concernant 12 clients en changeant les informations sur les formulaires de compte sans que les clients n’apposent leurs initiales sur les modifications, en violation de la règle 2.1.1 de l’ACCFM ; et

b)

entre le 25 février 2013 et le 22 février 2018, lui ou son assistant dont il était responsable, a obtenu, possédé et dans certains cas utilisé pour traiter des transactions, 17 formulaires de compte présignés concernant 13 clients, en violation de la règle 2.1.1 de l’ACFM.

Une copie de l’accord de règlement est disponible sur le site Internet de l’ACCFM à l’adresse www.mfda.ca. Au cours de la période décrite dans la Convention de règlement, le défendeur a exercé des activités dans les Kelowna, Colombie-Britannique de la région.

L’ACCFM est l’organisme d’autoréglementation des courtiers canadiens en fonds communs de placement. Elle réglemente les activités, les normes de pratique et la conduite des affaires de ses membres et de leurs quelque 81 000 personnes autorisées, avec pour mandat de protéger les investisseurs et l’intérêt public. Pour plus d’informations sur les procédures de plainte et d’application de la MFDA, ainsi que pour des liens vers « Check an Advisor » et d’autres outils pour les investisseurs, visitez la page « For Investors » du site web de la MFDA.

SOURCE Mutual Fund Dealers Association of Canada

Cision Voir le contenu original : http://www.newswire.ca/en/releases/archive/May2020/01/c5930.html