Le panel d’audience de la MFDA publie les motifs de sa décision dans l’affaire Cho-Tak « Albert » Lok

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TORONTO, 12 mai 2020 /CNW/ – Un comité d’audition du Conseil régional central de l’Association des distributeurs de fonds communs de placement de Canada (« MFDA ») a publié ses motifs de décision en date du 11 mai 2020 (« Motifs de décision ») en rapport avec une audience de règlement tenue par voie électronique à Toronto, Ontario sur 9 avril 2020 en matière de Cho-Tak « Albert » Lok (« défendeur »).

Dans ses motifs de décision, le comité d’audition a confirmé les sanctions imposées au défendeur. En particulier, le défendeur :

  • doit payer une amende d’un montant de $15,000en plusieurs versements comme suit :
    • $6,250 sur 9 avril 2020;
    • $8,750 sur 7 août 2020;
  • a payé des frais de 2 500
  • doit à l’avenir se conformer à la règle 2.1.1 de l’ACFM.

Une copie des motifs de la décision est disponible sur le site web de l’AMDF à l’adresse www.mfda.ca. Pendant la période décrite dans les motifs de la décision, le défendeur a exercé des activités dans les Toronto, Ontario, zone.

L’ACCFM est l’organisme d’autoréglementation des courtiers canadiens en fonds communs de placement. Elle réglemente les activités, les normes de pratique et la conduite des affaires de ses membres et de leurs quelque 81 000 personnes autorisées, avec pour mandat de protéger les investisseurs et l’intérêt public. Pour plus d’informations sur les procédures de plainte et d’application de la MFDA, ainsi que des liens vers « Check an Advisor » et d’autres outils pour les investisseurs, visitez la page « For Investors » du site web de la MFDA.

SOURCE Mutual Fund Dealers Association of Canada

Cision Voir le contenu original : http://www.newswire.ca/en/releases/archive/May2020/12/c1325.html