Le groupe de conseillers annonce un réalignement organisationnel pour accélérer la fourniture de technologies, de plateformes et d’outils de pointe aux professionnels de la finance dans les entreprises Ladenburg récemment acquises

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PHOENIX, 11 mai 2020 /PRNewswire/ — Advisor Group, le plus grand réseau national de sociétés de gestion de patrimoine indépendantes, a annoncé aujourd’hui un réalignement organisationnel visant à accélérer la fourniture de sa technologie de pointe, de ses plateformes et de ses ressources de croissance à tous les professionnels de la finance au sein de son organisation récemment élargie. Dans le cadre de ce réalignement, Investacorp, Securities Service Network (SSN) et KMS Financial Services seront intégrés à Securities America selon un processus qui met l’accent sur la continuité du service et sur une charge administrative minimale pour les professionnels de la finance. Le groupe de conseillers confirme qu’aucune modification des comptes titres des clients ne sera nécessaire pour les professionnels de la finance chez Investacorp, SSN et KMS. Un petit nombre de comptes de conseillers chez KMS nécessiteront un consentement positif au changement d’entreprise.

À l’issue de ce plan de réalignement, qui débutera cet été et se terminera au quatrième trimestre de cette année, Securities America et Triad Advisors resteront des sociétés autonomes, aux côtés des sociétés préexistantes du groupe de conseillers FSC Securities Corporation, Royal Alliance Associates, SagePoint Financial et Woodbury Financial Services.

Jamie PriceNotre décision d’aligner Investacorp, SSN et KMS sur Securities America a été motivée par un objectif : fournir les meilleures technologies, plates-formes, outils et autres ressources de croissance dont nous disposons à tous les professionnels de la finance de chacune de ces sociétés aussi rapidement que possible », a déclaré le PDG de Advisor Group. Nous avons pris cette décision après un examen complet des opérations que nous avons commencé peu après l’achèvement de notre fusion avec Ladenburg fin février, dans le cadre d’un processus qui a pris en compte les commentaires des professionnels de la finance. Sur la base de cet examen, nous mettons en œuvre ces changements organisationnels dans le cadre d’un processus de plusieurs mois soigneusement échelonné qui donne la priorité à la cohérence du soutien aux professionnels de la finance et à leurs clients ».

« Dès le début, nous avons clairement indiqué qu’aucune ancienne société de Ladenburg ne serait fusionnée avec les quatre sociétés du groupe de conseillers initial, tout en soulignant que tout changement organisationnel serait basé sur ce qui apporte la valeur ajoutée la plus efficace et la plus efficiente aux professionnels de la finance affiliés à nos sociétés nouvellement acquises », a poursuivi M. Price. « Cette annonce est conforme à notre stratégie et réaffirme notre engagement à accélérer la fourniture continue de technologies, de produits et de ressources de pointe pour consolider notre position de première plate-forme multimarque, multi-compensation et multi-conservation dans le domaine de la gestion de patrimoine aujourd’hui ».

Le groupe de conseillers a également fait part des principaux détails suivants de son plan de réalignement organisationnel :

  • Sous réserve de l’approbation des autorités réglementaires, chacune des trois entreprises de Ladenburg qui seront regroupées avec Securities America effectuera une transition par étapes, en commençant par Investacorp à la mi-juillet, suivie du SSN à la mi-septembre et de KMS en novembre.
  • Cette approche par étapes maximisera la capacité du groupe de conseillers et de Securities America à se concentrer sur les besoins de transition uniques des professionnels financiers de chacune des trois sociétés qui feront partie de Securities America.
  • Les professionnels de la finance d’Investacorp, du SSN et de KMS n’auront pas besoin de réapprovisionner les comptes titres de leurs clients. Un petit nombre de comptes de conseil chez KMS nécessiteront un consentement positif au changement d’entreprise.
  • De nombreux membres du personnel du siège social que les professionnels de la finance ont appris à connaître et en qui ils ont confiance chez Investacorp, SSN et KMS continueront à les servir et à les soutenir après leur départ pour Securities America.
  • Les conseils consultatifs d’Investacorp, du SSN et de KMS continueront à exercer leurs fonctions actuelles et à servir de porte-parole de leurs communautés en fournissant des conseils permanents à Securities America et au groupe de conseillers en ce qui concerne les besoins uniques de chaque société.
  • Le groupe de conseillers offrira une aide pour les frais de transition aux professionnels de la finance d’Investacorp, du SSN et de KMS.
  • La fusion de Ladenburg ne devrait pas entraîner une plus grande intégration des courtiers et des sociétés membres de l’AIR au sein du réseau du groupe des conseillers.
  • Triad continuera à renforcer sa position de leader en soutenant les conseillers hybrides et les AIR et jouera un rôle clé dans la promotion de la stratégie et des investissements du groupe de conseillers en matière d’AIR à l’avenir.

Jim NagengastNous sommes ravis d’accueillir dans notre équipe les professionnels de la finance et les membres du personnel du siège social d’Investacorp, du SSN et de KMS, et de leur donner rapidement accès à l’ensemble des technologies, des opérations, de la gestion des pratiques, du marketing et des ressources de conformité qui existent dans le réseau du groupe de conseillers. À bien des égards, cette intégration est la conséquence naturelle d’une stratégie en cours depuis quelques années maintenant, les entreprises appartenant à Ladenburg ayant travaillé en étroite collaboration pour exploiter la puissance de notre propre réseau. Grâce au groupe de conseillers et à la transaction Ladenburg, nous disposons d’encore plus de ressources et de technologies à apporter à nos professionnels de la finance, comme eQuipt, MyCMO et MySuccessionPlan.com, pour n’en citer que quelques-unes. Nous avons continué à nous concentrer sur la création d’une plateforme qui permet aux professionnels de la finance de se développer plus rapidement qu’ils ne pourraient le faire ailleurs, et la combinaison de nos offres Ladenburg avec celles de Advisor Group nous distingue véritablement de tout autre concurrent. Tout aussi important, nous avons l’expérience et la capacité d’assurer une transition sans heurts grâce à la technologie de pointe, aux solutions de gestion de patrimoine, à l’encadrement des entreprises et au conseil en affaires qui ont fait la réputation de nos sociétés fusionnées ».

M. Price a conclu : « Ce réalignement organisationnel accélère notre capacité à tenir la puissance et la promesse de la fusion de Advisor Group et de Ladenburg. Nous avons intensifié nos progrès en créant l’une des plateformes les plus complètes et les plus performantes pour les professionnels de la finance dans le domaine de la gestion de patrimoine. En outre, notre engagement permanent en faveur d’une approche multimarque signifie que les professionnels de la finance continueront à bénéficier d’un choix et d’une flexibilité maximum, associés à une expérience de service en boutique soutenue par des relations familières, le tout soutenu par l’échelle et les ressources de l’un des plus grands réseaux du secteur. À l’avenir, notre modèle multimarque continuera d’être une force distinctive de Advisor Group ».

À propos du groupe de conseillers
Advisor Group, Inc. est le plus grand réseau national de sociétés de gestion de patrimoine indépendantes, qui dessert environ 11 300 professionnels de la finance et supervise plus de 450 milliards de dollars dans les avoirs des clients. La mission du cabinet est de soutenir le rôle stratégique que les professionnels de la finance peuvent jouer dans la vie de leurs clients. Les services de conseil en matière de valeurs mobilières et d’investissements sont offerts par l’intermédiaire de ses courtiers affiliés : FSC Securities Corporation, Royal Alliance Associates, SagePoint Financial, Woodbury Financial Services, Securities America, Triad Advisors, Investacorp, KMS Financial Services et Securities Service Network, membres FINRA et SIPC, et Registered Investment Advisers. Cultivant un esprit d’entreprise et d’indépendance, Advisor Group défend la valeur durable des professionnels de la finance et s’engage à être à leurs côtés à chaque étape du processus. Pour plus d’informations, visitez le site https://www.advisorgroup.com.

Enquêtes sur les médias
Joseph Kuo / Chris Clemens
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Cision Voir le contenu original : http://www.prnewswire.com/news-releases/advisor-group-announces-organizational-realignment-to-accelerate-delivery-of-industry-leading-technology-platforms-and-tools-to-financial-professionals-across-recently-acquired-ladenburg-firms-301056146.html

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