L’ACFM publie un avis d’audience de règlement concernant David Lasher

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TORONTO, 5 août 2020 / CNW / – The Mutual Fund Dealers Association of Canada («MFDA») a annoncé qu’elle avait émis un avis d’audience de règlement daté du 24 juillet 2020 concernant la présentation, l’examen et l’examen d’une entente de règlement proposée par une formation d’instruction du Conseil régional central de l’ACFM.

L’entente de règlement sera conclue entre le personnel de l’ACFM et David Bruce Lasher («Intimé») et concerne des questions pour lesquelles l’intimé peut être sanctionné par une formation d’instruction conformément aux règlements administratifs de l’ACFM. L’entente de règlement proposée concerne des allégations selon lesquelles l’intimé:

une)

entre septembre 2013 et août 2018, modifié et utilisé pour traiter les transactions 35 formulaires de compte à l’égard de 39 clients en modifiant les renseignements sur les formulaires de compte sans que le client paraphe les modifications, contrairement à la règle 2.1.1 de l’ACFM; et

b)

entre janvier 2013 et octobre 2018, a obtenu, possédé et, dans certains cas, utilisé pour traiter des transactions, 96 formulaires de compte pré-signés à l’égard de 78 clients, contrairement à la règle 2.1.1 de l’ACFM.

L’audience de règlement aura lieu par audience électronique le 27 août 2020 à 10:00 du matin. (Est), ou aussitôt que l’affaire peut être jugée. Les membres du public qui souhaitent participer doivent communiquer avec hearings@mfda.ca pour obtenir des détails.

Les audiences de règlement de l’ACFM ont généralement lieu en l’absence du public conformément à l’article 20.5 du règlement administratif no 1 de l’ACFM et à la règle 15.2 (2) des Règles de procédure de l’ACFM. Si la formation d’instruction accepte l’entente de règlement, l’instance sera alors ouverte au public et une copie de la décision de la formation d’instruction et de l’entente de règlement sera disponible à www.mfda.ca.

Une copie de l’avis d’audience de règlement est disponible sur le site Web de l’ACFM à www.mfda.ca. Au cours de la période décrite dans l’avis d’audience de règlement, l’intimé a mené des affaires à Bellville, Ontario zone.

L’ACFM est l’organisme d’autoréglementation des courtiers en épargne collective canadiens, réglementant les opérations, les normes de pratique et la conduite des affaires de ses membres et de leurs quelque 81 000 personnes autorisées ayant pour mandat de protéger les investisseurs et l’intérêt public. Pour plus d’informations sur les processus de plainte et d’application de l’ACFM, ainsi que des liens vers «Vérifier un conseiller» et d’autres outils pour les investisseurs, visitez la page Pour les investisseurs sur le site Web de l’ACFM.

SOURCE Association des courtiers en épargne collective Canada

Cision Voir le contenu original: http://www.newswire.ca/en/releases/archive/August2020/05/c9356.html