La MFDA publie un avis d’audience de règlement concernant Jamie Lee Leonard

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TORONTO, 1er mai 2020 /CNW/ – L’association des courtiers en fonds mutuels de Canada (« MFDA ») a annoncé qu’elle avait publié un avis d’audience de règlement en date du 14 avril 2020 concernant la présentation, l’examen et la prise en compte d’une proposition d’accord de règlement par un comité d’audition du Conseil régional central de l’AMDF.

L’accord de règlement sera conclu entre le personnel de la MFDA et Jamie Lee Leonard (« Défendeur ») et concerne des questions pour lesquelles le Défendeur peut être sanctionné par un comité d’audition conformément aux règlements de l’ACFM. Le règlement proposé concerne des allégations selon lesquelles le Défendeur :

a) de Décembre 2015 à Février 2017a traité 43 transactions concernant 38 clients comme des rachats et des achats, plutôt que comme des échanges, ce qui a exposé les clients à un risque de perte sur le marché et dont l’intimé savait qu’elles seraient comptabilisées dans les objectifs de vente du membre pour l’intimé, contrairement aux politiques et procédures du membre et aux règles 2.1.4, 2.1.1, 1.1.2 et 2.5.1 de l’ACCFM ; et

b) de Décembre 2015 à Février 2017a omis d’exécuter 18 achats de fonds communs de placement en temps voulu, comme l’exigent les politiques et procédures du membre, ce qui a entraîné des pertes pour 21 clients dans leurs comptes, en violation des politiques et procédures du membre et des règles 2.1.1, 1.1.2 et 2.5.1 de l’ACCFM.

L’audience de transaction aura lieu par voie électronique 24 juin 2020 à l’adresse suivante : 10 heures du matin (orientale), ou dès que l’affaire peut être tenue. Les membres du public qui souhaitent participer doivent contacter hearings@mfda.ca pour obtenir des précisions.

Les audiences de règlement de l’ACFM sont généralement tenues en l’absence du public, conformément à l’article 20.5 du règlement no 1 de l’ACFM et à la règle 15.2(2) des règles de procédure de l’ACFM. Si le comité d’audition accepte l’accord de règlement, la procédure sera ouverte au public et une copie de la décision du comité d’audition et de l’accord de règlement sera disponible à l’adresse www.mfda.ca.

Une copie de l’avis d’audience de règlement est disponible sur le site Internet de l’ACCFM à l’adresse www.mfda.ca. Pendant la période décrite dans l’avis d’audience de règlement, le défendeur a exercé des activités dans les Ottawade la région de l’Ontario.

L’ACCFM est l’organisme d’autoréglementation des courtiers canadiens en fonds communs de placement. Elle réglemente les activités, les normes de pratique et la conduite des affaires de ses membres et de leurs quelque 81 000 personnes autorisées, avec pour mandat de protéger les investisseurs et l’intérêt public. Pour plus d’informations sur les procédures de plainte et d’application de la MFDA, ainsi que pour des liens vers « Check an Advisor » et d’autres outils pour les investisseurs, visitez la page « For Investors » du site web de la MFDA.

SOURCE Mutual Fund Dealers Association of Canada

Cision Voir le contenu original : http://www.newswire.ca/en/releases/archive/May2020/01/c5368.html