La MFDA annonce une procédure disciplinaire à l’encontre de Steven Rethy

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TORONTO, 1er mai 2020 /CNW/ – L’association des courtiers en fonds mutuels de Canada (« MFDA ») a entamé une procédure disciplinaire concernant Steven Jules Rethy (« Défendeur »). Dans son avis d’audition en date du 15 avril 2020 (« Avis d’audience »), le personnel de l’ACCFM allègue que la défenderesse a adopté le comportement suivant, contraire aux statuts, règles et/ou politiques de l’ACCFM :

Allégation n° 1: Dans ou sur Juin 2010le défendeur a dissimulé au membre qu’il avait recommandé à deux clients d’emprunter de l’argent pour investir, ne respectant ainsi pas les conditions relatives à l’effet de levier imposées à son inscription et induisant le membre en erreur en réponse à ses enquêtes de surveillance, en violation de la règle 2.1.1 de la MFDA.

La première comparution dans cette procédure aura lieu par téléconférence devant un comité d’audition du Conseil régional de l’Atlantique de l’ACCFM le 16 juin 2020 à l’adresse suivante : 10 heures du matin (Atlantique), ou dès que la comparution peut avoir lieu, de fixer une date pour le début de l’audience sur le fond et d’aborder toute autre question de procédure. La comparution sera ouverte au public, sauf si la protection de questions confidentielles l’exige. Les membres du public qui souhaitent écouter la téléconférence doivent contacter hearings@mfda.ca pour obtenir des précisions. L’audition sur le fond aura lieu à Halifax, Nouvelle-Écosse.

Une copie de l’avis d’audience est disponible sur le site Web de l’ACCFM à l’adresse ww.mfda.ca. Au cours de la période décrite dans l’avis d’audience, la défenderesse a exercé ses activités dans Dartmouth, Nouvelle-Écosse.

L’ACCFM est l’organisme d’autoréglementation des courtiers canadiens en fonds communs de placement. Elle réglemente les activités, les normes de pratique et la conduite des affaires de ses membres et de leurs quelque 81 000 personnes autorisées, avec pour mandat de protéger les investisseurs et l’intérêt public. Pour plus d’informations sur les procédures de plainte et d’application de la MFDA, ainsi que pour des liens vers « Check an Advisor » et d’autres outils pour les investisseurs, visitez la page « For Investors » du site web de la MFDA.

SOURCE Mutual Fund Dealers Association of Canada

Cision Voir le contenu original : http://www.newswire.ca/en/releases/archive/May2020/01/c0961.html