La formation d’instruction de l’ACFM publie les motifs de sa décision dans l’affaire Lee Scott McIvor

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TORONTO, 13 juillet 2020 /CNW / – Un comité d’audition du Conseil régional des Prairies de la Mutual Fund Dealers Association of Canada («ACFM») a rendu ses motifs de décision en date du 13 juillet 2020 («motifs de décision») dans le cadre d’une audience disciplinaire tenue par audience électronique en Winnipeg, Manitoba sur 7 mai 2020 en matière de Lee Scott McIvor (« Intimé »).

Dans ses motifs de décision, la formation d’instruction a confirmé les sanctions imposées à l’intimé. En particulier, l’intimé:

  • est interdit de façon permanente de mener des activités liées aux valeurs mobilières à quelque titre que ce soit lorsqu’il est à l’emploi ou associé à un membre de l’ACFM;
  • doit payer une amende de 75 000 $; et
  • est condamnée aux dépens suivants: 10 000 $.

Une copie des Motifs de décision est disponible sur le site Web de l’ACFM à www.mfda.ca. Au cours de la période décrite dans les Motifs de décision, l’intimé a exercé ses activités dans le Kelowna, Colombie-Britannique zone.

L’ACFM est l’organisme d’autoréglementation des courtiers en épargne collective canadiens, réglementant les opérations, les normes de pratique et la conduite des affaires de ses membres et de leurs quelque 81 000 personnes autorisées ayant pour mandat de protéger les investisseurs et l’intérêt public. Pour plus d’informations sur les processus de plainte et d’application de la loi de l’ACFM, ainsi que des liens vers «Vérifier un conseiller» et d’autres outils pour les investisseurs, visitez la page Pour les investisseurs sur le site Web de l’ACFM.

SOURCE Mutual Fund Dealers Association of Canada

Cision Voir le contenu original: http://www.newswire.ca/en/releases/archive/July2020/13/c4609.html